加密對(duì)沖基金Galois Capital遭SEC罰款：未能保護(hù)客戶(hù)在FTX資產(chǎn)
美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)宣布對(duì)加密對(duì)沖基金Galois Capital提出和解指控，因其未能遵守及保護(hù)其作為基金標(biāo)的資產(chǎn)(包括加密貨幣)相關(guān)要求。Galois同意支付225,000美元的民事罰款，這筆罰款將分配給其受到損失的基金投資者。
Galois Capital是一家專(zhuān)注于加密貨幣交易的對(duì)沖基金，其部分資產(chǎn)在FTX崩潰事件中受損，最終決定在2023年2月關(guān)閉基金并將剩余資金返還給投資者。
SEC的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從2022年7月開(kāi)始，Galois Capital未能確保其建議的私募基金持有的某些加密資產(chǎn)由合格的托管人保管，違反了《投資顧問(wèn)法》的托管規(guī)則。Galois Capital在包括FTX Trading Ltd.在內(nèi)的加密資產(chǎn)交易平臺(tái)的線(xiàn)上交易賬戶(hù)中持有部分加密資產(chǎn)，這些加密資產(chǎn)均不具備托管資格。2022年11月初至中旬，該基金管理的資產(chǎn)中約有一半因FTX崩潰而損失。此外，Galois Capital還誤導(dǎo)了某些投資者，向他們表示贖回需要在月底前至少五個(gè)工作天通知，但卻允許其他投資者在提前通知的情況下贖回。
美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門(mén)資產(chǎn)管理部門(mén)共同主管Corey Schuster表示：由于不遵守托管規(guī)則規(guī)定，Galois Capital讓投資者面臨包括加密資產(chǎn)在內(nèi)的基金資產(chǎn)可能流失、濫用或挪用的風(fēng)險(xiǎn)。我們將繼續(xù)追究違反投資者保護(hù)核心義務(wù)的顧問(wèn)的責(zé)任。
SEC認(rèn)定Galois Capital違反了《投資顧問(wèn)法》，而Galois也同意支付225,000美元的民事罰款，這筆罰款將分配給其受到損失的基金投資者。
據(jù)之前報(bào)導(dǎo)，Galois Capital管理著超過(guò)2億美元的資產(chǎn)。而在2022年11月FTX破產(chǎn)之后，該公司決定停止所有交易，平倉(cāng)所有部位，并在關(guān)閉基金后向客戶(hù)返還90%未被困在FTX上的資金，而之后也出售了基金對(duì)FTX的債權(quán)。
雖然私募基金不像ETF一樣要經(jīng)過(guò)SEC嚴(yán)格的審查才可上市，但由此案觀察，加密資產(chǎn)的托管問(wèn)題已受到主管機(jī)關(guān)的重視，這也是目前幾乎所有比特幣和以太坊現(xiàn)貨ETF中的托管皆由上市合規(guī)交易所Coinbase包辦。Galois Capital雖早已清算其基金，但時(shí)隔一年多被SEC拍板罰款，也是為其他業(yè)者敲響一記警鐘。
以上就是加密對(duì)沖基金Galois Capital遭SEC罰款：未能保護(hù)客戶(hù)在FTX資產(chǎn)的詳細(xì)內(nèi)容，更多關(guān)于Galois同意支付225,000美元的民事罰款的資料請(qǐng)關(guān)注腳本之家其它相關(guān)文章！
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