很多人可能有聽說過SEC，因?yàn)樗敲绹畲蟮谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)，但可能并不了解它到底是干什么的。

本篇文章將為大家詳細(xì)介紹SEC 是什么？ SEC 主席是誰？主要是做什么的？以及為何SEC 會(huì)對(duì)幣安等加密貨幣交易所下手？

SEC 最新新聞動(dòng)態(tài)

在過去的三年里，加密貨幣公司的主要敵人一直是美國證券交易委員會(huì)（SEC）主席Gary Gensler，他們指責(zé)他對(duì)該行業(yè)進(jìn)行不公平的報(bào)復(fù)。

然而，隨著川普贏得總統(tǒng)職位，Gary Gensler 作為SEC 主席的任期可能即將結(jié)束。川普在競選時(shí)曾承諾，將在就任總統(tǒng)第一天開除Gensler。

根據(jù)最新消息，Gensler 已確定于2025 年1 月20 日辭職，而前SEC 官員Daniel Gallagher、共和黨籍SEC 委員Hester Peirce、共和黨籍SEC 委員Mark Uyeda、前SEC 委員Paul Atkins 等都有可能成為SEC 新主席。

另外，SEC 22 日宣布，該機(jī)構(gòu)2024 年共收取82 億美元的罰款，創(chuàng)其歷史最高紀(jì)錄。 其中一半以上（45 億美元）來自SEC 對(duì)Terraform Labs 及其創(chuàng)始人Do Kwon 的案件，Do Kwon 對(duì)Terra 區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)的崩潰負(fù)有責(zé)任。根據(jù)一份聲明，如果沒有這項(xiàng)和解，SEC 的財(cái)務(wù)補(bǔ)救措施將達(dá)到2013 年以來的最低水平，為37.2 億美元。

SEC是什么？SEC中文是？

SEC 全名全稱為 US Securities and Exchange Commission，中文為美國證券交易委員會(huì)，是一國負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理證券交易市場、保護(hù)投資者利益的獨(dú)立的聯(lián)·邦·政·府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

一般來說，在美國發(fā)行的證券都要先在SEC 上注冊(cè)，才能讓投資人進(jìn)行交易。那些金融服務(wù)公司，例如券商也必須要在SEC 上注冊(cè)才能運(yùn)作。

那么，SEC 是為何出現(xiàn)的呢？首先我們得先了解關(guān)于證券的兩個(gè)相當(dāng)重要的法案。

1、美國《證券法》和《證券交易法》

在1929 年美國經(jīng)濟(jì)大蕭條最嚴(yán)重的時(shí)候，許多人對(duì)資本市場抱持絕望態(tài)度。為了恢復(fù)經(jīng)濟(jì)和提振資本市場信心，美國國會(huì)和總統(tǒng)羅斯福頒布了第一部聯(lián)邦證券法，試圖依據(jù)該法律來有力地監(jiān)管證券市場并保護(hù)投資者的利益。

1933 年的《證券法》是關(guān)于公司從公眾籌集資金的。投資者可以決定承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)；向公眾發(fā)行證券的公司必須向公眾提供全面、公平和真實(shí)的資訊披露，以保護(hù)投資者的權(quán)益。羅斯福將這部法律稱為「證券真相法」。

而在1934 年，國會(huì)通過了《證券交易法》。該法規(guī)涵蓋了中介機(jī)構(gòu)，例如交易所本身和經(jīng)濟(jì)自營商?；舅枷胧?，公眾不僅在證券最初發(fā)行時(shí)，而且在證券在二級(jí)市場交易時(shí)，都應(yīng)該得到披露和保護(hù)。

也就是說，美國1933 年《證券法》與1934《證券交易法》粗略地確定了證券的定義，既包括了一般意義上用于投資的證券，比如股票、債券，也包括了多種非標(biāo)準(zhǔn)的證券，如「收益證明或參與收益共享安排證明」、「投資合約」以及「一般而言，被普遍認(rèn)為是證券的所有收益或工具」。

2、美國SEC 的成立

而美國證券交易委員會(huì)SEC 正是根據(jù)1934 年證券交易法令而成立的，發(fā)展至今已經(jīng)80 多年。

目前，SEC 是美國證券行業(yè)的最高機(jī)構(gòu)，也是是全球歷史最老的證券交易委員會(huì)。它是是美國國會(huì)成立的政府委員會(huì)，直屬于美國聯(lián)邦的獨(dú)立準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)。其職責(zé)為保護(hù)投資者、維護(hù)證券市場的公平、有秩序、高效率運(yùn)作，協(xié)助家庭資本和國家資本向資本運(yùn)作市場的流入。

受SEC 影響，很多國家也設(shè)置了類似的機(jī)構(gòu)，如泰國、菲律賓、斯里蘭卡、尼日利亞、加納等。證券交易委員會(huì)可以在其管轄的范圍內(nèi)，對(duì)證券市場進(jìn)行監(jiān)管和管理工作，保障投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定運(yùn)作。

SEC 成立至今，每年都會(huì)對(duì)違反「證券交易法」的機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行懲罰，甚至直接與司 法 部合作對(duì)付這些不當(dāng)行為，這些不當(dāng)行為包括會(huì)計(jì)詐欺、假消息傳遞或內(nèi)幕交易等。

3、美國證券交易委員會(huì)的主要任務(wù)

• 支持受監(jiān)管和高效的市場。
• 監(jiān)測與市場領(lǐng)域相關(guān)的聯(lián)邦法律的遵守情況。
• 保護(hù)投資者的權(quán)利，包括免受欺詐者的侵害。
• 監(jiān)測證券市場正在發(fā)生的事情，并為在那里注冊(cè)創(chuàng)造法律依據(jù)。
• 協(xié)助發(fā)展金融市場。
• 控制公司向其投資者提供的信息的可用性。
• 監(jiān)測在美國發(fā)生的公司收購。
• 監(jiān)測私 營監(jiān)管機(jī)構(gòu)的活動(dòng)及其遵守法律法規(guī)，會(huì)計(jì)審計(jì)。

4、SEC 的成員有哪些？現(xiàn)任主席是誰？

SEC 主要會(huì)有5 名成員，包括主席，這些成員的建立及授權(quán)全由美國總統(tǒng)指定，每位人員的任職期間為5 年，5 年到期后只能再延18 個(gè)月，直到找到下一位候選人為止。為了維持SEC 與政府間的獨(dú)立性，法律有要求SEC 的成員黨籍，不能有3 個(gè)人來自同一政黨。

當(dāng)前，SEC 現(xiàn)任主席為 Gary Gensler，他于2017 年4 月17 日上任至今。而自從Gensler 出任SEC 主席以來，便曾多次表示多數(shù)加密貨幣都屬于證券范疇、應(yīng)受美國證券法監(jiān)管，并呼吁加密貨幣平臺(tái)應(yīng)盡快向SEC 注冊(cè)。

5、為何SEC很重要？

由于美國金融市場是世界領(lǐng)先的經(jīng)濟(jì)市場，在國際層面具有影響力，其最大的監(jiān)管機(jī)構(gòu)也是世界各地交易者關(guān)注的焦點(diǎn)。

而美國證券交易委員會(huì)也是美國金融市場的四大監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，美國證券交易委員會(huì)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擁有非常廣泛的影響范圍，擁有獨(dú)立的司法系統(tǒng)。由于它參與了市場上最復(fù)雜的法律糾紛，美國證券交易委員會(huì)用于解決糾紛和沖突局勢的工具和方法是國際監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一種參考和榜樣。

美國證券交易委員會(huì)SEC 是如何運(yùn)作的？

據(jù)美國證券交易委員會(huì)官方網(wǎng)站（https://www.sec.gov/）介紹，美國證券交易委員會(huì)現(xiàn)下轄6個(gè)部門，分別是公司財(cái)務(wù)監(jiān)管部（Corporation Finance），考試部（Examinations），經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部（Economic and Risk Analysis），投資活動(dòng)管理部（Investment Management），調(diào)查執(zhí)行部（Enforcement），交易和市場監(jiān)管部（Trading and Markets）。在這6個(gè)部門之下，還設(shè)置了收購辦公室、投資者教育和宣傳辦公室等26個(gè)具體事務(wù)辦公室。

美國證券交易委員會(huì)可對(duì)違反證券市場監(jiān)管規(guī)定的個(gè)人或企業(yè)提起民事訴訟或與美國司 法 部合作處理刑事案件。

其主要制裁措施有兩大類：一是發(fā)布禁令，不遵守禁令者將面臨罰款或監(jiān)禁；二是實(shí)施民事罰款或追繳非法盈利，并可要求法院對(duì)個(gè)人的公司高管或董事職位進(jìn)行干預(yù)，甚至撤銷上市公司注冊(cè)等。

此外，美國證券交易委員會(huì)還設(shè)立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，向協(xié)助揭露金融欺詐行為的人發(fā)放獎(jiǎng)金。 2014年9月，一名生活在海外的舉報(bào)人獲得超過3000萬美元的獎(jiǎng)金，是最大的一筆賞金。

SEC 與FINRA 有何不同？

SEC 和FINRA 是美國股市中相當(dāng)重要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，它們的功能盡管看起來有些相似，但實(shí)際上卻有著不小的差異。

SEC 是美國政府部門，由國會(huì)成立，其職責(zé)包括制定和實(shí)施證券法規(guī)、對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)管等，旨在保護(hù)投資人和維護(hù)資本市場的運(yùn)作。其服務(wù)的對(duì)象主要是美國股市投資人。

相較之下，F(xiàn)INRA 是一個(gè)民間的非營利自律性組織，負(fù)責(zé)監(jiān)管證券行業(yè)中的經(jīng)紀(jì)商和交易員，以及授予專業(yè)人士執(zhí)照等。其服務(wù)的對(duì)象主要是經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)理人。與SEC 監(jiān)管不同，F(xiàn)INRA 在很大程度上是自我監(jiān)管和自我管理的。

需要指出的是，SEC 和FINRA 是相互關(guān)聯(lián)的，在某些方面上也存在著協(xié)調(diào)和合作。例如，F(xiàn)INRA 需要在SEC 的監(jiān)管下工作，遵守其相關(guān)的法律和規(guī)定。此外，他們也通過溝通和協(xié)調(diào)，確保證券市場的正常運(yùn)作。

總體而言，SEC 和FINRA 都發(fā)揮著相當(dāng)重要的作用，保護(hù)投資者和推動(dòng)證券市場的發(fā)展。通過了解他們的差異和職責(zé)，投資者可以更好地了解他們所投資的市場和公司的情況，從而做出更加明智的投資決策。

SEC會(huì)監(jiān)管加密貨幣嗎？

加密貨幣在近幾年崛起，儼然成為下一個(gè)巨大的金融市場，由于加密貨幣市場過于年輕，但是成長迅速，所以包括SEC 在內(nèi)的許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)都來不及反應(yīng)，但SEC 畢竟身為最大的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，因此「會(huì)不會(huì)監(jiān)管加密貨幣市場」成為許多投資人心中的疑問。

對(duì)此，SEC 主席Gary Gensler 在2022 年4 月發(fā)表聲明，表示SEC 計(jì)畫針對(duì)加密貨幣進(jìn)行監(jiān)督，以降低投資人的交易風(fēng)險(xiǎn)。此外Gary Gensler 還宣布，SEC 將與商品期貨交易委員會(huì)合作，解決加密的安全代幣和商品代幣的安全問題。 SEC 認(rèn)為雖然加密貨幣的規(guī)則不同于過往的市場規(guī)則，但是不應(yīng)該為此「開 特權(quán)」，投資人應(yīng)當(dāng)還是要受到同樣的保護(hù)，因此加密貨幣平臺(tái)也應(yīng)該受到監(jiān)管，目前正在計(jì)畫當(dāng)中。

而未來新規(guī)定的出現(xiàn)，多少都會(huì)對(duì)加密貨幣市場產(chǎn)生明顯影響，許多加密貨幣市場內(nèi)的投資人可能得更加注意SEC 的行動(dòng)。不過總歸來說，如果SEC 承認(rèn)加密貨幣市場，并加以監(jiān)管，也許對(duì)一些還在市場外觀望的人來說，無疑是給了一個(gè)安心入場的信心。

SEC 接連起訴幣安和Coinbase 等多家交易所

自兩年前Gary Gensler 成為華爾街監(jiān)管機(jī)構(gòu)主席以來，他向加密貨幣公司傳達(dá)的訊息始終如一。 「我們不需要更多的數(shù)位貨幣…… 我們已經(jīng)有了數(shù)位貨幣—它被稱為美元。」

SEC 主席Gensler 表示，他將盡一切努力馴服一個(gè)他稱之為「狂野西部」的世界。

Gensler 認(rèn)為大多數(shù)加密貨幣都是證券，因此，現(xiàn)行法律賦予他的機(jī)構(gòu)監(jiān)管它們的權(quán)力。 值得注意的是，幣安和Coinbase都被指控未能在SEC 注冊(cè)其交易所。

然而，加密公司表示，根據(jù)設(shè)計(jì)，他們應(yīng)該在傳統(tǒng)金融系統(tǒng)之外運(yùn)作。目前，幣安已暫停美元存款，同時(shí)通知客戶他們的銀行合作伙伴準(zhǔn)備最早于6 月13 日暫停法幣(美元) 取款渠道。

在Coinbase 和幣安之前，SEC 已經(jīng)針對(duì)包括Kraken、Genesis 和Gemini 等公司下手。自去年以來，隨著FTX 的崩潰，加密貨幣經(jīng)歷了一段艱難的旅程。曾經(jīng)是行業(yè)寵兒的Sam Bankman-Fried ，正面臨美國證券交易委員會(huì)和美國商品期貨交易委員會(huì)的民事指控。

但SEC 針對(duì)兩家公司，采取了不同的訴訟策略。在幣安一案中，SEC 稱該公司試圖愚弄美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)，從事所謂的「洗倉交易」。同時(shí)，他們選擇了在華 盛 頓特區(qū)提起訴訟，法律專家表示，這說明證交會(huì)很有可能將對(duì)幣安提起刑事指控。

相較之下，SEC 選擇在曼哈頓起訴Coinbase，按慣例，它在曼哈頓的訴訟大都是普通的證券訴訟。實(shí)際上，它對(duì)Coinbase 的指控相比幣安也較為溫和。

雖然SEC 秀了一波戰(zhàn)術(shù)，但審理此案的聯(lián)邦法官不太可能被他們影響到最終裁定。即便如此，此次訴訟對(duì)Coinbase 的影響還是相當(dāng)巨大的—雖然可能不如幣安那么嚴(yán)重。因?yàn)槿绻鸖EC 堅(jiān)持跟它過不去，則必然會(huì)對(duì)Coinbase 的商業(yè)模式構(gòu)成嚴(yán)重威脅。

盡管如此，一些業(yè)內(nèi)高管對(duì)Coinbase 等幣圈公司勝訴的機(jī)率持樂觀態(tài)度。

據(jù)《財(cái)富》引述不愿透露姓名的知名風(fēng)投 公司高管表示，SEC 不代表法律，SEC 的執(zhí)法行動(dòng)主要是基于對(duì)現(xiàn)有證券規(guī)則的解讀，但這些規(guī)則很少會(huì)被聯(lián)邦法院作為裁定依據(jù)。

在此之前，幣圈與SEC 的幾樁備受矚目的官司大多懸而未決。比如幣圈很多關(guān)注的SEC 訴Ripple 公司一案。 Ripple 的問題是該公司是否正確地將它2013 年推出的虛擬貨幣XRP 標(biāo)定為證券。另一起案件則涉及信托公司Grayscale。在此案之前的一次聽證會(huì)中，由三名法官組成的小組曾表示，SEC 在拒絕比特幣ETF 基金的申請(qǐng)過程中表現(xiàn)得過于高壓和武斷。

因此，彭博情報(bào)最近也將該公司勝訴的機(jī)率從40% 提高到了70%。

加密貨幣是證券嗎？SEC的依據(jù)是？

那么，加密貨幣到底是證券嗎？ SEC 所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？

1、證券的判斷標(biāo)準(zhǔn)—— 豪威測試（Howey Test）

豪威測試（Howey Test）是1946 年美國聯(lián)邦最高法院審理的美國證 監(jiān) 會(huì)起訴豪威公司（SEC v. WJ Howey Co.）案中使用的一種判斷特定交易是否構(gòu)成證券發(fā)行的標(biāo)準(zhǔn)。

豪威公司是美國佛羅里達(dá)州的一家房地產(chǎn)公司，它開發(fā)了大片的橘子園，并將一般的土地出售給投資者。該公司在與投資者簽署土地買賣合約的同時(shí)，又和投資者簽了一份管理服務(wù)合約，即將所售出的土地交由被告公司進(jìn)行管理。

在豪威測試中符合的要件越多，說明特定交易的屬性越接近證券。

（1）金錢投資（Investment of Money）

該要件要求購買者通過現(xiàn)金作為對(duì)價(jià)形式，向?qū)０赴l(fā)起方提供資金。

（2）投資于共同事業(yè)（Common Enterprise）

該要件旨在區(qū)分投資合約與一對(duì)一的私人合約。針對(duì)該要件，最高法院要求共同事業(yè)須具有「橫向共性」「廣泛縱向共性」和「狹義縱向共性」。

• 「橫向共性」要求通過資金匯集，將每個(gè)投資者的財(cái)富與其他投資者的命運(yùn)捆綁在一起，通常與按比例分配利潤相結(jié)合；
• 「廣義縱向共性」要求投資者能否獲得收益取決于專案發(fā)起人的努力；
• 「狹義縱向共性」要求投資者的收益、他人的努力均與最終的經(jīng)營成果相結(jié)合。

（3）投資人有收益預(yù)期（Expectation of Profit）

這里的「收益」可以是初始投資或經(jīng)營事業(yè)而產(chǎn)生的資本增值，或者應(yīng)使用買方資金而產(chǎn)生的收益。完全借助外部市場力量（如一般通貨膨脹趨勢或經(jīng)濟(jì)發(fā)展）影響基礎(chǔ)資產(chǎn)的供求而產(chǎn)生的價(jià)格增值，不屬于豪威測試下的「收益」。

（4）收益僅來自他人的努力（Derived From The Efforts of Others）

該要件要求專案發(fā)起方、組織方或者其他關(guān)聯(lián)第三方進(jìn)行了必要的管理努力，并且該努力將關(guān)鍵性地影響事業(yè)的成功，投資者僅需付出指定的費(fèi)用及成本，并不實(shí)際參與專案的運(yùn)營和管理。

豪威測試設(shè)定上述要件的核心理念在于「保護(hù)投資者的合法權(quán)益」。

如標(biāo)準(zhǔn)二之所以要求「共同事業(yè)」，是由于最高法院認(rèn)為在「共同事業(yè)」的場景下，由于個(gè)體進(jìn)行盡職調(diào)查和溝通的成本較高，單個(gè)投資者沒有動(dòng)力通過與其他投資者協(xié)調(diào)來獲取資訊，也無法阻止集體和專案發(fā)起方進(jìn)行談判，因此投資人只能完全依賴發(fā)起方獲得收益，發(fā)起方在專案中具有舉足輕重的作用，與投資人之間形成不平等地位。

為彌補(bǔ)這種力量懸殊，將投資合約界定為證券更有利于投資人評(píng)估定價(jià)投資專案，保護(hù)投資者利益。又如標(biāo)準(zhǔn)四中明確「他人的努力」，目的在于明確投資合約的責(zé)任主體，在落實(shí)證券披露義務(wù)時(shí)，能夠準(zhǔn)確定位資訊披露義務(wù)人。

2、SEC：市面上大多數(shù)數(shù)位貨幣滿足豪威測試標(biāo)準(zhǔn)

2019 年4 月3 日，美國證券交易委員會(huì)（SEC）基于豪威測試釋出了一份數(shù)位資產(chǎn)投資合約分析框架，為判斷數(shù)位貨幣是否屬于證券提供了官方指導(dǎo)。 SEC 認(rèn)為，目前市面上大多數(shù)的數(shù)位貨幣都滿足「有資金投入」和「投資于一個(gè)共同事業(yè)」這兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于另外兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，美國證交會(huì)指出，如果數(shù)位貨幣的發(fā)展依賴某公司或中心化實(shí)體的努力，并且購買者存在從投資中獲得合理利潤的預(yù)期，那么這種數(shù)位貨幣就被視為證券。需要指出的是，如果某種數(shù)位貨幣的去中心化程度足夠高，有明確的應(yīng)用場景，并且價(jià)格變化與應(yīng)用情況相關(guān)而不是來自投資者對(duì)利潤的預(yù)期，那么這種數(shù)位貨幣就不屬于證券。

值得注意的是，美國證交會(huì)已經(jīng)表示比特幣和以太坊不屬于證券。

關(guān)于SEC的常見問題解答

Q：sec是什么意思？

A：SEC 代表美國證券交易委員會(huì)，是一個(gè)旨在監(jiān)管市場和保護(hù)投資者的美國政府機(jī)構(gòu)，同時(shí)還負(fù)責(zé)監(jiān)督所有合并和收購活動(dòng)。 SEC 成立于1934 年，其使命是執(zhí)行美國關(guān)于證券（金融資產(chǎn)）交易的法律，維持公平和有效的市場，確保投資者不受誆騙，并協(xié)助保障經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。

Q：SEC 主要工作是什么？

A：SEC 美國證券交易委員會(huì)的主要工作，是監(jiān)督證券市場中的組織和個(gè)人行為，包括交易所、經(jīng)紀(jì)商、基金公司等等?；趪鴷?huì)的法規(guī)，SEC 具有公權(quán)力能促進(jìn)市場資訊的公開揭露及分享，交易公平性及阻止詐欺事件發(fā)生，它會(huì)通過數(shù)據(jù)收集、分析及檢索來為投資人提供注冊(cè)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表或其他整理資料，確保投資人所得到的資訊是最正確的。

Q：現(xiàn)任的SEC 主席是誰？

A：現(xiàn)任的SEC 主席是Gary Gensler，他于2017 年4 月17 日上任至今。

Q：SEC會(huì)監(jiān)管加密貨幣嗎？

A：SEC 主席Gary Gensler 在今年4 月發(fā)表聲明，表示SEC 計(jì)畫針對(duì)加密貨幣進(jìn)行監(jiān)督，以降低投資人的交易風(fēng)險(xiǎn)。

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  SEC主席Gary Gensler宣布明年1月離職！加密貨幣高壓監(jiān)管結(jié)束了？

  美國證券交易委員會(huì)（SEC）現(xiàn)任主席Gary Gensler，在今（22）晨兩點(diǎn)于他的X賬號(hào)宣布，他將于1月20日辭職, 更多詳細(xì)資訊請(qǐng)看下面正文…

  2024-11-22
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  傳川普考慮任命加密貨幣律師Teresa Goody Guillén出任SEC主席

  據(jù)Coindesk報(bào)導(dǎo)，根據(jù)業(yè)界消息，川普過渡團(tuán)隊(duì)正考慮將Baker Hostetler律師事務(wù)所合伙人兼旗下區(qū)塊鏈團(tuán)隊(duì)聯(lián)合負(fù)責(zé)人Teresa Goody Guillén列為新任SEC主席的候選人之一, 更…

  2024-11-20
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  美元升至兩年高位 美國18個(gè)州對(duì)SEC發(fā)起訴訟

  按照比特幣目前88875.7美元的價(jià)格，MicroStrategy比特幣持倉浮盈約129億美元,此前消息，截至2024年11月11日，MicroStrategy總計(jì)持有279420枚比特幣，總購買成本約為119億美…

  2024-11-17