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CFTC起訴幣安、趙長(zhǎng)鵬文件重點(diǎn)整理及解讀

2023-03-28 14:08:07 | 來(lái)源：本站整理 | 作者：佚名

這篇文章主要介紹了CFTC起訴幣安、趙長(zhǎng)鵬文件重點(diǎn)整理及解讀,需要的朋友可以參考下的相關(guān)資料

全球最大加密貨幣交易所幣安(Binance)與其執(zhí)行長(zhǎng)趙長(zhǎng)鵬(CZ)，昨晚突然遭到美國(guó)期貨商品交易委員會(huì)(CFTC)起訴，罪嫌為涉及違法提供衍生品交易，違反了監(jiān)管規(guī)則。

CFTC表示將尋求對(duì)幣安及其相關(guān)實(shí)體實(shí)施永久性的交易和注冊(cè)禁令，禁止涉及商品利益和加密貨幣商品的交易、控制等行為。

受此消息打擊，比特幣一度跌破2.7萬(wàn)、以太坊失守1,700美元，幣安平臺(tái)幣則跌超5%，最低報(bào)306.45美元。

在CFTC這份長(zhǎng)達(dá)74頁(yè)的起訴文件中，究竟它是否真的抓到了幣安違法的證據(jù)？發(fā)起訴訟的依據(jù)又是什么？根據(jù)該監(jiān)管提供的紀(jì)要(summary)說(shuō)明，整理編譯如下：

1、Binance營(yíng)運(yùn)著世界上最大的中心化數(shù)字資產(chǎn)交易平臺(tái)，出現(xiàn)在一個(gè)不透明的企業(yè)實(shí)體網(wǎng)絡(luò)中，所有這些企業(yè)實(shí)體最終由CZ(趙長(zhǎng)鵬)掌控，組成一個(gè)名為「Binance」或「Binance生態(tài)系統(tǒng)」的共同企業(yè)。

Binance報(bào)告的大部分交易量和盈利來(lái)自于其對(duì)位于美國(guó)(包括本地區(qū))的客戶的廣泛招攬和訪問(wèn)，這些客戶在Binance平臺(tái)上進(jìn)行了多種不同類(lèi)型的涉及跨州商業(yè)的數(shù)字資產(chǎn)現(xiàn)貨和衍生品交易。

2、自2019年7月至今(「相關(guān)期間」)，在CZ的指導(dǎo)和控制下，并在Lim的故意和實(shí)質(zhì)性協(xié)助下，Binance已經(jīng)推廣并接受訂單、財(cái)產(chǎn)以作為保證金，以及營(yíng)運(yùn)一個(gè)場(chǎng)所，用于為美國(guó)的個(gè)人提供數(shù)字資產(chǎn)商品，包括比特幣(BTC)、以太坊(ETH)和萊特幣(LTC)的期貨、期權(quán)、掉期和杠桿零售商品交易服務(wù)。

3、自2017年推出其平臺(tái)以來(lái)，盡管Binance公開(kāi)表示其意圖“阻止”或“限制”位于美國(guó)的客戶訪問(wèn)其平臺(tái)，但它采取了一種有計(jì)劃的、分階段的方法來(lái)增加其在美國(guó)的影響力。

Binance最初的戰(zhàn)略定位是針對(duì)零售客戶的招攬。在之后的階段，Binance越來(lái)越依賴(lài)于位于美國(guó)的人員和供應(yīng)商，并積極培養(yǎng)了位于美國(guó)的有利可圖的商業(yè)重要的「VIP」客戶，包括機(jī)構(gòu)客戶。

與此同時(shí)，Binance、CZ和現(xiàn)任的合規(guī)長(zhǎng)Lim都知道，Binance招攬位于美國(guó)的客戶將使其受到美國(guó)法律的注冊(cè)和監(jiān)管要求。但是，Binance、CZ、Lim都選擇忽視這些要求，并通過(guò)采取措施幫助客戶規(guī)避Binance的訪問(wèn)控制，破壞了Binance無(wú)效的合規(guī)計(jì)劃。

4、被告人忽視適用的聯(lián)邦法律，同時(shí)促進(jìn)Binance的美國(guó)客戶群，因?yàn)檫@對(duì)他們來(lái)說(shuō)是有利可圖的。例如，根據(jù)Binance2020年8月的文件，該平臺(tái)從衍生品交易中獲得了6300萬(wàn)美元的收入，約16%的賬戶由Binance確定為位于美國(guó)的客戶持有。

到了2021年5月，Binance從衍生品交易中獲得的月收入已增加到11.4億美元。Binance選擇優(yōu)先考慮商業(yè)成功，而非遵守美國(guó)法律的決定，正如Lim所概括的CZ的立場(chǎng)，「這是一個(gè)商業(yè)決策」。

5、Binance故意掩蓋了其營(yíng)運(yùn)交易平臺(tái)的實(shí)體身份和位置。例如，Binance面向客戶的「使用條款」聲稱(chēng)是客戶與一個(gè)名為「Binance operators」的實(shí)體之間的合約，這個(gè)術(shù)語(yǔ)沒(méi)有具體含義。

雖然在相關(guān)期間的不同時(shí)間，Binance在許多地點(diǎn)都設(shè)有辦事處，包括新加坡、馬爾他、迪拜和東京，但Binance故意不披露其行政辦公室的位置。

相反，CZ表示，Binance的總部位于他在任何時(shí)候的所在地，反映出一種有意逃避監(jiān)管的策略。CZ于2019年6月的一次內(nèi)部會(huì)議上解釋了這個(gè)策略，稱(chēng)Binance通過(guò)在多個(gè)司法管轄區(qū)成立的各種實(shí)體開(kāi)展業(yè)務(wù)，通過(guò)「不在任何地方落地」來(lái)「保持國(guó)家的清潔(不違反法律)」，這才是.com無(wú)法在任何地方落地的主要原因。

6、CZ、Lim和Binance高階管理層的其他成員未能正確監(jiān)督Binance的活動(dòng)，實(shí)際上，他們積極促進(jìn)了違反美國(guó)法律的行為，包括協(xié)助和指示位于美國(guó)的客戶規(guī)避Binance聲稱(chēng)實(shí)施的合規(guī)控制，以防止和檢測(cè)美國(guó)法律的違規(guī)行為。

Binance及其官員、員工和代理人指示美國(guó)客戶使用技術(shù)來(lái)掩護(hù)他們的位置;允許未提交身份和位置證明的客戶在宣布此類(lèi)行為被禁止后繼續(xù)在平臺(tái)上交易；并指示最終受益所有人、控制交易決策、交易算法和其他資產(chǎn)的關(guān)鍵員工均位于美國(guó)的VIP客戶，以新成立的外殼公司的名義開(kāi)設(shè)Binance賬戶，以規(guī)避Binance的合規(guī)控制。

7、盡管Binance招攬并依賴(lài)位于美國(guó)的客戶為其各種市場(chǎng)產(chǎn)生收入并提供流動(dòng)性，但Binance從未以任何方式向商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)注冊(cè)，并無(wú)視對(duì)美國(guó)金融市場(chǎng)的完整性和活力至關(guān)重要的聯(lián)邦法律，包括要求實(shí)施旨在防止和檢測(cè)洗錢(qián)和恐怖主義資金的控制的法律，這違反了《商品交易法》“Act”or“CEA”),7 USC §§ 1–26,and the CFTC Regulations(“Regulations”),17 CFR pts.1–190(2022).

8、在相關(guān)期間，通過(guò)Binance平臺(tái)的營(yíng)運(yùn)，被告Binance，在Lim的協(xié)助下，以及CZ違反了CEA和法條的核心規(guī)定，包括：

i.違反CEA第4(a)條或者選擇性地違反CEA第4(b)條和Regulation 48.3，17 CFR § 48.3(2022)，提供、進(jìn)入、確認(rèn)執(zhí)行或以其他方式處理場(chǎng)外商品期貨交易

ii.違反CEA第4c(b)條和Regulation 32.2，17 CFR § 32.2(2022)，提供、進(jìn)入、確認(rèn)執(zhí)行或交易場(chǎng)外商品期權(quán)

iii.招攬和接受商品期貨、期權(quán)、掉期和零售商品交易的訂單，或者作為協(xié)議、合同或交易中的交易對(duì)手方;在這些活動(dòng)中，接受貨幣、證券或財(cái)產(chǎn)(或代替信貸)用于保證或擔(dān)保Binance平臺(tái)上的交易，違反CEA第4d條和7 USC § 6d

iv.在未注冊(cè)為掉期執(zhí)行設(shè)施(SEF)或被指定為合同市場(chǎng)(DCM)的情況下，經(jīng)營(yíng)掉期交易或處理設(shè)施，違反CEA第5h(a)(1)條和Regulation 37.3(a)(1)，17 CFR § 37.3(a)(1)(2022)

v.未能勤勉監(jiān)督Binance與委員會(huì)注冊(cè)要求相關(guān)的活動(dòng)，違反Regulation 166.3，17 CFR § 166.3(2022)

vi.未能實(shí)施有效的客戶信息程序，或以其他方式符合銀行保密法的適用規(guī)定，違反Regulation 42.2，17 CFR § 42.2(2022)

vii.故意在美國(guó)之外進(jìn)行活動(dòng)，包括進(jìn)入?yún)f(xié)議、合同和交易，并構(gòu)建實(shí)體，以故意回避或試圖回避2010年《華爾街透明與問(wèn)責(zé)法》附錄A頒布的CEA的任何規(guī)定，違反Regulation 1.6，17 CFR § 1.6(2022)。

9、除非本法院加以限制和禁止，被告很可能會(huì)繼續(xù)從事本訴訟中所述的行為和類(lèi)似的行為和做法。

10、因此，CFTC根據(jù)CEA第6c條，7 USC § 13a-l，提起本訴訟，以禁止被告的非法行為和做法，并迫使他們遵守該法案。此外，CFTC尋求民事罰款和補(bǔ)救性附帶救濟(jì)措施，包括但不限于交易和注冊(cè)禁令、沒(méi)收、判決前和判決后利息，以及法院認(rèn)為必要和適當(dāng)?shù)钠渌葷?jì)措施。

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