盤點(diǎn)13份現(xiàn)貨比特幣ETF提案最新進(jìn)展
行業(yè)人士信心滿滿，靜候美國證券交易委員會(huì)（SEC）下個(gè)月對(duì)現(xiàn)貨比特幣 ETF 做出批準(zhǔn)決定。Swan Bitcoin 首席執(zhí)行官 Cory Klippsten 在接受彭博社采訪時(shí)預(yù)測，批準(zhǔn)的時(shí)間窗口可能已經(jīng)縮小到 2024 年 1 月 8 日、 9 日或 10 日。
彭博資訊 (Bloomberg Intelligence) 分析師 James Seyffart 編制的一份清單顯示，目前有 13 只擬議的現(xiàn)貨比特幣 ETF 提交至 SEC。
本文將總結(jié)這 13 份現(xiàn)貨比特幣 ETF 提案的最新進(jìn)展。
灰度
據(jù)行業(yè)觀察人士稱，灰度投資公司 (Grayscale Investments) 8 月份在法庭上戰(zhàn)勝了美國證券交易委員會(huì) (SEC)，這一事件促使人們對(duì)現(xiàn)貨比特幣 ETF 獲得批準(zhǔn)更加樂觀。
當(dāng)時(shí)法官裁定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕將灰度比特幣信托基金 (GBTC) 轉(zhuǎn)換為 ETF，但允許推出基于比特幣期貨的 ETF，是「任意且反復(fù)無常的」。SEC 選擇不對(duì)這一裁決提出質(zhì)疑。
Grayscale 表示，GBTC 已準(zhǔn)備好在監(jiān)管部門批準(zhǔn)后作為 ETF 運(yùn)營，并指出它將「與 SEC 迅速合作」。
Grayscale 在 12 月 1 日的博客文章中指出，雖然現(xiàn)貨比特幣 ETF 批準(zhǔn)的時(shí)間表「本質(zhì)上是不確定的」，但該公司認(rèn)為這「只是時(shí)間問題，而不是是否問題」。
首席法務(wù)官 Craig Salm 在帖子中表示，如果 Grayscale 獲得 SEC 的批準(zhǔn)，該公司計(jì)劃立即將 GBTC 從 OTCQX 市場轉(zhuǎn)移到 NYSE Arca 。
該公司表示，由于轉(zhuǎn)換為 ETF，同時(shí)進(jìn)行的增發(fā)和贖回將基本上消除該股票歷史上持有的任何折扣或溢價(jià)，并使信托能夠更密切地跟蹤 BTC 的價(jià)值。
Ark Invest/21 Shares
關(guān)注比特幣 ETF 競賽的人們應(yīng)該很熟悉他們的名字了，Ark Invest、 21 Shares 于 2021 年首次合作提出了現(xiàn)貨比特幣基金提案。
該申請(qǐng)于 2022 年 3 月被據(jù)， 2023 年 2 月，第二次被拒，最新的重新申請(qǐng)是在四月份，先于資產(chǎn)管理巨頭貝萊德和其他公司。
預(yù)計(jì) SEC 將于 1 月 10 日對(duì)最新提交的文件作出裁決，一些行業(yè)觀察人士認(rèn)為，該日監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將決定其他發(fā)行方類似提案的命運(yùn)。
Ark 首席執(zhí)行官 Cathie Wood 表示：「我們確實(shí)認(rèn)為，雖然我們排在第一位，但許多公司將同時(shí)獲得批準(zhǔn)，根據(jù)他們提交申請(qǐng)的具體方式，可能會(huì)有超過六項(xiàng)申請(qǐng)一次性獲得批準(zhǔn)?！?/p>
雙方于 11 月 20 日第三次更新了比特幣 ETF 申請(qǐng)，指出保薦費(fèi)為信托持有的比特幣的 0.80% 。該基金的股票將在 Cboe BZK 交易所交易，股票代碼為 ARKB。
貝萊德
貝萊德是管理著約 9 萬億美元資產(chǎn)的金融巨頭。該公司在 6 月份加入了現(xiàn)貨比特幣 ETF 競賽，促使許多其他公司重新提高了對(duì)此類產(chǎn)品的出價(jià)。
貝萊德提議的 iShares 比特幣信托將采用 IBTC 股票代碼并在納斯達(dá)克交易。
上個(gè)月，該公司多次會(huì)見了美國證券交易委員會(huì)交易和市場部門的官員。其 11 月 20 日的會(huì)議公告概述了實(shí)物和現(xiàn)金贖回模式之間的差異。
不同 ETF 的授權(quán)參與者使用兩種主要方法參與股票的創(chuàng)建和贖回：實(shí)物或現(xiàn)金交易。
通過實(shí)物交易，AP 將 ETF 份額交換為反映 ETF 持有量的相應(yīng)一籃子證券。對(duì)于現(xiàn)金交易，AP 創(chuàng)建或贖回股票以換取現(xiàn)金而不是證券。
11 月 28 日（另一次會(huì)議召開的當(dāng)天）的一份文件指出，「美國證券交易委員會(huì)對(duì)實(shí)物模型存在某些未解決的問題?！?/p>
貝萊德周一提交的最新提案修正案指出，該信托基金僅接受已實(shí)施合規(guī)計(jì)劃的授權(quán)參與者和做市商的實(shí)物創(chuàng)設(shè)和贖回請(qǐng)求。
更新后的文件中還添加了有關(guān)該公司為該基金籌集 10 萬美元種子資金的內(nèi)容。
Bitwise
Bitwise 最新的 S-1 修正案與貝萊德的同一天發(fā)布。Bitwise 比特幣 ETF（之前擬命名為 Bitwise 比特幣 ETP 信托基金）將在 NYSE Arca 交易，股票代碼為 BITB。
彭博分析師稱：「美國證券交易委員會(huì)和這些發(fā)行人都在努力解決問題，這些文件可能是雙方多次對(duì)話和大量工時(shí)的結(jié)果?！?/p>
Bitwise 首席投資官 Matt Hougan 指出，發(fā)行人與 SEC 之間的對(duì)話是「這次確實(shí)感覺與幾個(gè)月前不同」的原因之一。
與其他公司一樣，Bitwise 多年來一直希望推出現(xiàn)貨比特幣 ETF。
該公司于 2021 年 10 月提交了一份長達(dá) 100 多頁的白皮書。這表明 CME 比特幣期貨市場領(lǐng)先于現(xiàn)貨市場和不受監(jiān)管的比特幣期貨市場。它發(fā)表的額外研究表明，新的比特幣 ETP 不太可能對(duì) CME 比特幣期貨市場價(jià)格產(chǎn)生主要影響。
Bitwise 在 9 月份提交的文件中解決了 SEC 對(duì)該公司先前申請(qǐng)中包含的研究提出的八項(xiàng)分歧。
VanEck
VanEck 周五更新了 VanEck 比特幣信托的 S-1 表格，標(biāo)志著其第五次修訂。披露指出，該基金的股票代碼為 HODL 。
HODL 將在 Cboe 進(jìn)行交易。最新披露的信息并未披露擬議產(chǎn)品的費(fèi)用。
VanEck 聘請(qǐng) Gemini Trust Company 作為 ETF 的比特幣托管商——這與大多數(shù)選擇 Coinbase 作為托管合作伙伴的公司不同。
VanEck 數(shù)字資產(chǎn)研究主管 Matthew Sigel 在 6 月份表示，SEC 應(yīng)立即批準(zhǔn)所有現(xiàn)貨比特幣 ETF。
Sigel 和 VanEck 投資分析師 Patrick Bush 周四寫道，他們預(yù)計(jì)此類產(chǎn)品將在第一季度獲得批準(zhǔn)。他們估計(jì)，頭幾天流入現(xiàn)貨比特幣 ETF 的資金將約為 10 億美元，第一季度將達(dá)到 24 億美元。
WisdomTree
在貝萊德提交申請(qǐng)后，WisdomTree 于 6 月重新申請(qǐng)了現(xiàn)貨比特幣 ETF。
該公司管理著約 980 億美元的資產(chǎn)，在披露中表示：「比特幣市場已經(jīng)成熟，其運(yùn)營效率和規(guī)模在實(shí)質(zhì)性方面與成熟的全球股票、固定收益和大宗商品市場相似。」
WisdomTree 于 11 月 16 日修改了其比特幣 ETF 申請(qǐng)。該基金的股票將在 Cboe BZK 交易所交易，股票代碼為 BTCW。
WisdomTree 數(shù)字資產(chǎn)主管 Will Peck 在該公司 10 月份的財(cái)報(bào)電話會(huì)議上表示：「似乎確實(shí)出現(xiàn)了一些令人興奮的勢頭，[并且] 我們?nèi)匀环浅ｊP(guān)注現(xiàn)貨比特幣 ETF。」「我們認(rèn)為這是美國傳統(tǒng)渠道中該資產(chǎn)類別的最佳執(zhí)行方式，我們期待繼續(xù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)就此進(jìn)行合作。」
Invesco
景順 (Invesco) 也追隨貝萊德 ( BlackRock ) 的腳步，于 6 月重新申請(qǐng)了現(xiàn)貨比特幣 ETF。擬議的 ETF 將在 Cboe BZX 交易所上市。該申請(qǐng)是與 Galaxy Digital 合作提交的，反映了兩人提交的 2021 年比特幣 ETF 申請(qǐng)。
該公司于今年秋天早些時(shí)候?qū)ζ渖暾?qǐng)進(jìn)行了修改，表明在監(jiān)管機(jī)構(gòu)繼續(xù)考慮決定時(shí)，該公司將繼續(xù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)話。
根據(jù)存款信托和清算公司的清單，股票代碼為 BTCO。
富達(dá)
富達(dá)作為重新申報(bào)者加入了當(dāng)前的比特幣 ETF 現(xiàn)貨競賽，類似于 Invesco 和 Ark。擬議的比特幣 ETF 脫穎而出的原因之一是它的托管商： Fidelity Digital Assets Services。與一些競爭對(duì)手不同，它不使用 Coinbase。
Fidelity Digital Assets 自 2018 年以來一直提供托管和交易執(zhí)行服務(wù)，使其成為該公司內(nèi)部托管的不二選擇。
該提案于六月下旬首次提交，這意味著它也緊隨貝萊德之后。早在 2021 年，富達(dá)就申請(qǐng)了現(xiàn)貨比特幣 ETF，但去年 1 月被 SEC 阻止。
根據(jù) DTCC 的清單，該基金將以 FBTC 代碼進(jìn)行交易。與景順一樣，它將在芝加哥期權(quán)交易所上市。
Valkyrie
Valkyrie 緊隨貝萊德之后于 6 月底申請(qǐng)了現(xiàn)貨比特幣 ETF（早于富達(dá)幾天）。
該公司還對(duì)其提案進(jìn)行了多項(xiàng)修改。與其他一些申請(qǐng)人不同，Valkyrie 似乎對(duì)它提議的股票代碼 BRRR 很感興趣–指代「印鈔機(jī)」。
該 ETF 將與貝萊德擬議的 ETF 一起在納斯達(dá)克上市。這兩只基金是唯一在納斯達(dá)克交易所上市的基金。不出所料，Coinbase 被列為該基金的擬議托管人。
SEC 上次推遲 Valkyrie 申請(qǐng)是在 9 月底，下一個(gè)截止日期是在 Seyffart 提出的黃金窗口之后。
Valkyrie 首席投資官 Steven McClurg 在接受 Schwab Network 采訪時(shí)表示，他相信比特幣的價(jià)格（無論是減半還是潛在的現(xiàn)貨比特幣 ETF 推出）明年可能會(huì)高達(dá) 10 萬美元。
Global X
另一個(gè)「回歸者」，Global X 在 2021 年最初申請(qǐng)一只現(xiàn)貨比特幣 ETF 后，于 8 月申請(qǐng)了一只現(xiàn)貨比特幣 ETF。
與其他公司一樣，它計(jì)劃在 Cboe 交易所上市，并由 Coinbase 作為托管人。最初向 SEC 提交的申請(qǐng)將 Coinbase 列為監(jiān)控共享合作伙伴，此舉被視為安撫監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
該申請(qǐng)?jiān)缭?11 月份就被推遲了，SEC 表示需要更多時(shí)間來考慮該申請(qǐng)，這一點(diǎn)并不令人意外。
在推遲之前，彭博資訊分析師 Eric Balchunas 在 X 上發(fā)帖稱，SEC 與可能的現(xiàn)貨比特幣 ETF 發(fā)行人之間就在擬議的 ETF 19 b-4 申請(qǐng)中添加現(xiàn)金創(chuàng)造進(jìn)行了討論，分析師表示，這些討論是一個(gè)「好兆頭」。
Hashdex
Hashdex 于 8 月底申請(qǐng)?jiān)谄浔忍貛牌谪?ETF 中持有現(xiàn)貨比特幣。該申請(qǐng)將名稱更新為 Hashdex 比特幣 ETF，「以反映該基金更新的投資策略」。
它是少數(shù)不依賴 Coinbase 作為監(jiān)控共享合作伙伴的公司之一。相反，它選擇使用芝商所的實(shí)物市場交易所「獲取和結(jié)算」比特幣。它還將持有現(xiàn)貨比特幣、比特幣期貨合約以及現(xiàn)金和現(xiàn)金等價(jià)物。如果該基金被轉(zhuǎn)換，它將與灰度一起在紐約證券交易所上市。
更新后的基金將以其期貨代碼 DEFI 進(jìn)行交易。
富蘭克林鄧普頓
金融服務(wù)巨頭富蘭克林鄧普頓 ( Franklin Templeton) 也在 9 月份加入了現(xiàn)貨比特幣 ETF 競賽。它尋求在 Cboe BZX 交易所上市其基金。與大多數(shù)其他申請(qǐng)人一樣，該公司選擇 Coinbase 作為其托管商。
擬議的比特幣 ETF 的征求意見期于 11 月底開始，這讓一些人認(rèn)為 SEC 提前開始征求意見的舉動(dòng)增加了比特幣 ETF 在 1 月初獲得批準(zhǔn)的可能性。
富蘭克林鄧普頓在其最初提案中寫道，該 ETF 將成為富蘭克林鄧普頓數(shù)字控股信托基金內(nèi)的一個(gè)「系列」。
Pando Asset Management
作為現(xiàn)貨比特幣 ETF 競賽的最新參與者，Pando 于 11 月 29 日提交了提案。如果獲得 SEC 批準(zhǔn)，該 ETF 將在 Cboe 上市– 13 家申請(qǐng)公司中的 8 家選擇該交易所。
該公司于本周早些時(shí)候正式提交了 19 b-4 ，正式將其納入 ETF 的競爭之中。
這家瑞士資產(chǎn)管理公司在瑞士六大交易所擁有多種加密產(chǎn)品交易，但這將是其首次在美國發(fā)行加密 ETF。
Coinbase 將擔(dān)任該基金的托管商，Pando 任命紐約梅隆銀行為信托管理人。由于申請(qǐng)時(shí)間較晚，目前還不清楚如果 Pando 獲批，能否與貝萊德或 Ark 同時(shí)推出 ETF。
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