SEC擴大交易商定義！DeFi、做市商恐被美國監(jiān)管新規(guī)扼殺？
美國證券交易委員會（SEC）擴大了交易商的定義范圍，此舉可能對去中心化金融（DeFi）和做市商等市場參與者產生深遠影響。
有分析認為，新的監(jiān)管規(guī)定可能對這些市場領域造成限制甚至扼殺。然而，也有觀點認為，監(jiān)管的加強有助于維護市場穩(wěn)定和保護投資者權益。
在面對這一變化時，相關市場參與者需要密切關注監(jiān)管動態(tài)，并合規(guī)地調整業(yè)務模式和策略。
美國證券交易委員會(SEC)在2022年3月所提出，旨在擴大《證券交易法》中「交易商(dealer)」定義的規(guī)則草案，并在昨(6)日正式通過委員會投票。
最新規(guī)則要求自營交易商、和其他經常交易美國國債和其他股票和證券的市場參與者必須向SEC注冊為經紀交易商，并成為自律組織的成員，遵守聯邦證券法和監(jiān)管義務。
SEC擴大交易商定義，將加密貨幣和DeFi納入監(jiān)管范圍
但正如SEC在2022年3月公布的最初提案中警告的注解，這項規(guī)則還包括那些從事數字資產「證券」交易，擔任重要流動性提供角色的市場參與者，加密產業(yè)更擔憂，最新規(guī)則將對去中心化金融(DeFi)領域施加嚴格的限制。據Coindesk報導，SEC在規(guī)則中表明：委員會并不排除任何特定類型的證券，包括加密資產證券，將適用最終規(guī)則。交易商框架是基于個人進行的證券交易活動的功能分析，而不是基于所交易的證券類型。
SEC主席Gary Gensler在聲明中解釋，最新規(guī)則要求從事「事實上的做市活動」的企業(yè)，注冊為為交易商或政府證券交易商。符合以下兩項定義其中一項的流動性提供者將適用于此規(guī)則，但那些管理價值5,000萬美元或以下資產的公司將獲得豁免。
定期表達市場雙方對同一證券的最佳可用價格或接近最佳價格的交易興趣，并以其他市場參與者可以獲得的方式進行溝通和代表;
收入主要來自于獲取買賣差價、按出價買入、按賣價出售，或者通過獲取交易場所提供的任何激勵措施來提供流動性交易興趣。
業(yè)界憂新規(guī)則將扼殺DeFi，加密老媽炮轟
這項規(guī)則在昨日以3：2通過共SEC委員會投票，全部5位委員中有2位共和黨籍的委員—分別是Mark Uyeda和有加密老媽之稱的Hester Peirce投下了反對票，并受到加密產業(yè)的廣泛反彈，一些業(yè)界人士擔憂許多從事DeFi業(yè)務的實體可能會發(fā)現無法注冊或遵守SEC監(jiān)管要求。
Uyeda今日稍早在聲明中表示：「根據委員會的做法，任何人只要將買賣證券作為常規(guī)業(yè)務的一部分，就可以成為交易商，公眾應該關注SEC聲稱的管轄范圍的巨大程度。這項變更給包括加密資產證券在內的其他市場造成了額外的監(jiān)管混亂?！?/p>
一向力挺加密產業(yè)的Peirce也認為最終規(guī)則過于寬泛并且存在嚴重缺陷，她稱：毫不奇怪，該規(guī)則幾乎沒有考慮到其在加密貨幣市場的實際應用。新聞稿解釋說，根據最終規(guī)則，加密貨幣自動做市商可能必須注冊為交易商。想請問「軟件協議如何注冊為經銷商？」
而在最初提案皆對就表達反對立場的加密團體-DeFi教育基金則稱，最終版本「被誤導且行不通」。
“SEC不僅未能正視我們擔憂的實質內容，而且完全未能為DeFi市場參與者闡明任何明顯的合規(guī)途徑。對DeFi生態(tài)系統(tǒng)中的實體施加無法遵守的義務是錯誤的、不切實際的，并且不利于創(chuàng)新。”
這項新規(guī)則將于《聯邦公報》上公布后60天生效，預計4月正式上路。
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