虛擬貨幣交易所玩合約會構(gòu)成賭博罪嗎?
虛擬貨幣玩合約會構(gòu)成賭 博罪嗎?最近微博上有博主(猜測為幣圈某KOL)發(fā)布消息稱,因?yàn)樯嫦訁⑴cBKEX(幣客)網(wǎng)絡(luò)賭 博案,被湖南省平江縣警方立案調(diào)查,現(xiàn)被取保候?qū)?。該博主提?strong>“永續(xù)合約高杠桿目前被定義為網(wǎng)絡(luò)賭 博,參與交易就會涉嫌賭 博會被刑事拘留,所有手續(xù)費(fèi)返傭代理包括個(gè)人只要發(fā)展下線就是賭場從犯,會被處有期徒刑以上刑罰......”
這位博主的說法其實(shí)并不十分準(zhǔn)確,但是也造成了一點(diǎn)小波瀾,有幾個(gè)微信群的網(wǎng)友聊起此事,大受震撼。劉律師從法律實(shí)務(wù)角度分析一下虛擬貨幣交易所中玩合約、杠桿交易與賭 博罪的關(guān)系,以及虛擬貨幣交易所自身構(gòu)成開設(shè)賭場罪的可能性大小。
一、起底幣客交易所(BKEX)
根據(jù)網(wǎng)上公開的資料,幣客交易所(BKEX)成立于2018年6月,由紀(jì)某某、袁某某等人創(chuàng)立。自成立以來,尤其是2020年以來,網(wǎng)上可以查到大量的負(fù)面信息,比如發(fā)起多個(gè)空氣幣項(xiàng)目、惡意凍結(jié)劃扣客戶資金等,劉律師甚至還看到有用戶在成都高新區(qū)東方希望天祥廣場(據(jù)說是幣客的實(shí)際運(yùn)營地址)拉橫幅維 權(quán)的照片,這些內(nèi)容真假未知,但是并未看到幣客官方的任何說法,幣客的官網(wǎng)也顯示DNS錯(cuò)誤而無法打開。根據(jù)“元宇宙NEWS”公眾號在2021年11月5日的一篇文章,幣客在“9.24通知”后仍然公開在國內(nèi)攬客交易,確實(shí)是屬于玩火型操作了。
知乎上也有一則帖子(發(fā)帖時(shí)間2023年5月31日)說是幣客交易所被警方“一鍋端”。當(dāng)然,作為律師,我們在沒有看到幣客被立案的具體信息時(shí)(比如公安機(jī)關(guān)對于受害人出具的立案告知書、給家屬的拘留/逮捕通知書、公安機(jī)關(guān)的警情通報(bào)等等),都不能保證上述信息100%的真實(shí)。但是能確定的是,幣客的很多操作確實(shí)有極大的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
二、什么是永續(xù)合約?
前述截圖中該微博博主稱永續(xù)合約和高杠桿交易已經(jīng)被定性為賭 博,想要知道此種說法是否正確,必須要知道什么是永續(xù)合約(理解了永續(xù)合約就自然懂高杠桿的含義)。
幣圈的很多玩法脫胎于傳統(tǒng)證券、期貨市場,永續(xù)合約就是一種,但永續(xù)合約(Perpetual Futures,或PERP)是幣圈獨(dú)有的投資模式,是由BitMEX 的創(chuàng)始人 Arthur Hayes 在2016年發(fā)明的一種加密期貨衍生品。與期貨合約不同,永續(xù)合約沒有到期日(交割日),也就是說在不爆倉的前提下你可以永久地持有某一合約,自由地選擇結(jié)算日期。
總體上來說,永續(xù)合約具有以下幾個(gè)特征:一是可以做多和做空,這一點(diǎn)無論是傳統(tǒng)期貨合約還是虛擬貨幣合約都擁有的基礎(chǔ)操作;二是高杠桿率,相較于傳統(tǒng)期貨合約最高20倍的杠桿,虛擬貨幣交易所中開足馬力的話可以加到100多倍的杠桿,簡直不要太刺激;三是保證金機(jī)制和資金費(fèi)率。這兩個(gè)知識點(diǎn)感興趣的朋友可以自行去了解,劉律師作為法律從業(yè)者就不在金融領(lǐng)域班門弄斧了。
杠桿交易在交易細(xì)節(jié)上和合約交易有所差異,比如資金來源中,杠桿交易的資金是從平臺借入資金,杠桿交易的杠桿率取決于交易者借入的資金數(shù)量;此外,杠桿交易的強(qiáng)制平倉價(jià)與合約交易不同,交易費(fèi)用(手續(xù)費(fèi))上也有差異;但是從本質(zhì)上來說,合約交易和杠桿交易都是“以小博大”型的風(fēng)險(xiǎn)游戲。
三、在交易所中加杠桿玩合約就是賭博犯罪嗎?
我國的刑法條文或司法解釋并沒有詳細(xì)解釋什么是賭 博,根據(jù)學(xué)理解釋,所謂“賭 博”是指以偶然的輸贏以財(cái)物進(jìn)行賭事或博戲的行為(張明楷)。偶然的輸贏,要求賭 博的結(jié)果是不能被提前預(yù)見的,也就是“射幸行為”。
實(shí)務(wù)中并非所有的賭 博行為都構(gòu)成刑事犯罪,我國刑法上的賭 博主要有兩類:一是聚 眾 賭 博;二是以賭 博為業(yè)。根據(jù)司法解釋,所謂聚眾賭 博必須是:以營利為目的,“組織3人以上賭 博,抽 頭漁利數(shù)額累計(jì)達(dá)到5000元以上的;或者組織3人以上賭 博,賭資數(shù)額累計(jì)達(dá)到5萬元以上的;或者組織3人以上賭 博,參賭人數(shù)累計(jì)達(dá)到20人以上的”等等條件,此外,明知他人進(jìn)行賭 博犯罪而為其提供資金、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、通訊、支付結(jié)算等幫助的,構(gòu)成賭 博罪的共犯。如果不符合以上條件的,可能會被行政治安處罰。
那么,交易所中玩合約構(gòu)成賭 博犯罪嗎?合約也好、杠桿也罷,我們在本文第一點(diǎn)中分析了它們的基本模式就是以小博大,但是刑法上的賭 博罪并不是只看以小博大,而是看其模式是否符合以下閉環(huán):財(cái)物投入——賭 博玩法(結(jié)果偶然性、投機(jī)性、射幸性)——財(cái)物產(chǎn)出。根據(jù)2020年最高人民法院第146號指導(dǎo)性案例《陳 慶豪、陳淑娟、趙延海開設(shè)賭場案》的裁判規(guī)制:以“二元期權(quán)”交易(即只需買漲或買跌)的名義,在法定期貨交易所之外利用網(wǎng)絡(luò)招攬投資者,以未來一段時(shí)間外匯品種的價(jià)格走勢為交易對象,按照“買漲”“買跌”確定盈虧,買對漲跌方向的“投資者”得利,買錯(cuò)的本金歸網(wǎng)站(莊家)所有,盈虧結(jié)果不與價(jià)格實(shí)際漲跌幅度掛鉤的,本質(zhì)是“押 大小、賭輸贏”,屬于賭 博犯罪行為。
由此我們可以得出結(jié)論,如果說在虛擬貨幣交易所進(jìn)行的合約交易,即使杠桿率再高,若沒有采用“二元期權(quán)”交易模式,合約未來的盈虧結(jié)果和虛擬貨幣真實(shí)市場波動(漲跌幅度)對應(yīng),不是只有簡單粗暴的虧損或盈利,而是在交易設(shè)置中具有止盈、止損功能,可以自助選擇平倉等的話,劉律師認(rèn)為是不夠成賭 博罪的。至于是否構(gòu)成非法經(jīng)營罪等其他犯罪,見下面分析。
四、虛擬貨幣交易所開通合約構(gòu)成開設(shè)賭場罪嗎?
根據(jù)文章第三點(diǎn)的分析,如果虛擬貨幣交易所中的合約交易不夠成賭 博犯罪,那么對于虛擬貨幣交易所來說自然也不構(gòu)成開設(shè)賭場罪。
但不得不提的是,實(shí)務(wù)中確實(shí)有不少交易所因?yàn)楹霞s、高杠桿交易被認(rèn)定為開設(shè)賭場犯罪,這里有兩種可能:一是被定罪的虛擬貨幣交易所開設(shè)的合約為假合約,如今虛擬貨幣市場常見的“插針”操作(甚至早期某些所謂的頭部交易所也這樣干過)、交易所坐 莊割韭菜,或者是前述第146號案例中的“二元期權(quán)”對賭模式等,確實(shí)構(gòu)成犯罪的,甚至定開設(shè)賭場罪已經(jīng)算是輕的,有些也符合詐 騙罪的構(gòu)成(刑罰更重);二是完全符合市場主流玩法的交易所合約被錯(cuò)誤定性為賭 博行為,繼而交易所被錯(cuò)誤定性為開設(shè)賭場罪。這種情形也并不鮮見,一些基層司法機(jī)關(guān)因?yàn)閷τ谔摂M貨幣、交易所運(yùn)營模式甚至是傳統(tǒng)的證券、期貨知識的欠缺,不能很好地理解新興事物,最終導(dǎo)致錯(cuò)誤定性。
但是,對于辯護(hù)律師來說,劉律師的建議是,如果認(rèn)為當(dāng)事人的行為不構(gòu)成開設(shè)賭場罪,先不要著急做無罪辯護(hù),必須要考慮開設(shè)虛擬貨幣交易所并提供合約服務(wù),是否會構(gòu)成非法經(jīng)營罪?尤其是在具有違反監(jiān)管規(guī)定的前提下開設(shè)虛擬貨幣交易所(違反“9.24通知”的規(guī)定)、經(jīng)營與期貨合約極為相似的虛擬貨幣合約業(yè)務(wù)。雖然說虛擬貨幣交易所并不等同于期貨交易所、虛擬貨幣合約也并不是嚴(yán)格意義上的期貨合約,但是在非法經(jīng)營罪極易被擴(kuò)大適用的司法背景下,一旦被認(rèn)定為非法經(jīng)營罪,其罰金刑要明顯高于開設(shè)賭場罪,在主刑相差不大的前提下,非法經(jīng)營罪反而對當(dāng)事人不利。
五、結(jié)語
如今幣圈的很多涉刑案件的本質(zhì)在于國家對于虛擬貨幣的審慎嚴(yán)苛態(tài)度,政策規(guī)定以“9.24通知”為代表,就不說自行開設(shè)虛擬貨幣交易所了(無論是在境內(nèi)還是境外)。對于境內(nèi)公民(或其他法律實(shí)體),即使為境外的虛擬貨幣交易所提供營銷宣傳、支付結(jié)算、技術(shù)支持等服務(wù)的都屬于非法金融活動,要被追究法律責(zé)任。
劉律作為專門在web3、區(qū)塊鏈、虛擬貨幣等領(lǐng)域提供法律服務(wù)的律師,見過太多幣圈的悲歡喜樂。對于本文討論的合約問題,最后不免提一個(gè)落入俗套的建議:珍惜生命,遠(yuǎn)離合約。這不僅是對于普通的幣圈玩家,更是對幣圈的創(chuàng)業(yè)者說的話,因?yàn)橥婕沂サ目赡苁秦?cái)產(chǎn),而創(chuàng)業(yè)者失去的可能還有自由。
以上就是腳本之家小編給大家分享的虛擬貨幣交易所玩合約 會構(gòu)成賭 博罪嗎的詳細(xì)介紹了,希望此篇文章對大家了解虛擬貨幣交易所玩合約 會構(gòu)成賭 博罪嗎的事情有所幫助。
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