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美國SEC加密執(zhí)法報告：13至24年哪些公司被罰款最多

2024-09-10 23:52:30 | 來源：本站整理 | 作者：佚名
近年來，美國證券交易委員會 (SEC) 加大了對加密貨幣行業(yè)的監(jiān)管力度，以確保透明度、保護(hù)投資者并執(zhí)行法律合規(guī)性,更多詳細(xì)資訊請看下面正文

這些罰款凸顯了在數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域不斷發(fā)展的情況下遵守法規(guī)的重要性。

本報告分析了2013年至2024年美國SEC對主要加密貨幣公司處以的罰款，重點關(guān)注重大案件、罰款金額和違規(guī)行為。

它深入了解了不斷變化的監(jiān)管環(huán)境及其對加密貨幣行業(yè)的影響。

關(guān)鍵見解和統(tǒng)計數(shù)據(jù)

  • 罰款總額：自 2013 年以來，SEC 已對加密貨幣公司和個人處以超過 74.2 億美元的罰款，其中 63% 的罰款金額（即 46.8 億美元）發(fā)生在 2024 年。

  • 罰款金額從 1.5026 億美元（2023 年）增加到 46.8億美元（2024 年），增幅高達(dá) 3018%。

  • “公司 + 個人”罰款在 63 項執(zhí)法行動中占 50.8 億美元。

  • 2019 年對 Telegram Group Inc. 和 TON Issuer Inc. 處以 12.4 億美元的巨額罰款，使平均罰款增加了近 2000%，標(biāo)志著 SEC 的做法發(fā)生了重大變化。

  • 對 Terraform Labs 處以 46.8 億美元罰款開創(chuàng)了執(zhí)法的新先例，表明 SEC 愿意對嚴(yán)重違規(guī)行為處以創(chuàng)紀(jì)錄的罰款。

  • 得注意的是，2024 年的 11 項執(zhí)法行動導(dǎo)致平均罰款 4.26 億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前幾年的平均罰款。平均罰款從 339 萬美元（2018 年）上升至 4.26 億美元（2024 年），這表明未能遵守監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的加密貨幣公司面臨的財務(wù)風(fēng)險越來越大。

  • 2013 年，SEC 處以總計 4070 萬美元的罰款，這是加密貨幣領(lǐng)域早期的監(jiān)管行動之一。

SEC 罰款逐年明細(xì)（2013年至2024年）

  • 2014-2016：這些年的罰款相對較低，從 2016 年的 53,755 美元到 2015 年的 902 萬美元不等。這一時期反映了 SEC 參與加密監(jiān)管的初始階段，主要是執(zhí)行較小的違規(guī)行為。

  • 2017：隨著越來越多的加密公司開始面臨監(jiān)管行動，尤其是在 ICO 熱潮期間，罰款增加到 691 萬美元。

  • 2020：到 2020 年，SEC 已在著名的 Robinhood Financial LLC 案中處以 6500 萬美元的罰款，標(biāo)志著在更突出的案件中開始采取更積極的執(zhí)法措施。

  • 2021：罰款達(dá)到 1.25 億美元，Ripple Labs 成為突出案例，因為 SEC 將 XRP 歸類為未注冊證券。今年重點關(guān)注知名公司。

  • 2022 年：罰款總額達(dá) 1.0264 億美元，其中 Barksdales 欺詐性 ICO 等案件居多，反映出向起訴個人行為者轉(zhuǎn)變的趨勢。

  • 2023 年：隨著 SEC 指控 Coinbase 和其他重要參與者，罰款金額大幅增加，展現(xiàn)出監(jiān)管大型加密貨幣交易所的持續(xù)努力。

  • 2024 年：Terraform Labs 和 Do Kwon 被處以創(chuàng)紀(jì)錄的 46.8 億美元罰款。今年是 SEC 最激進(jìn)的立場，顯然將重點放在備受矚目的案件和未注冊的證券違規(guī)行為上。

SEC 的罰款數(shù)額急劇增加，尤其是在 2024 年，這是迄今為止最大的單筆罰款。罰款數(shù)額的增加表明 SEC 正在加強監(jiān)管審查。

2021 年和 2024 年，Ripple、Telegram 和 Terraform Labs 等知名公司因未注冊的代幣銷售和證券違規(guī)行為而受到指控。

從 2022 年起，罰款對象包括 John Barksdale 和 JonAtina Barksdale 等公司和個人，這表明 SEC 有意追究公司主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

史上最大罰款：2024 年 46.8 億美元重磅罰款

2024 年已成為創(chuàng)紀(jì)錄的一年，罰款金額高達(dá) 46.8 億美元，主要原因是美國證券交易委員會對 Terraform Labs PTE, Ltd. 及其聯(lián)合創(chuàng)始人 Do Kwon 處以巨額罰款。

這項罰款是迄今為止最大的執(zhí)法行動，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過之前的罰款，并在加密貨幣領(lǐng)域的監(jiān)管監(jiān)督中開創(chuàng)了新的先例。

從 2019 年到 2024 年，SEC 的執(zhí)法行動顯示出平均罰款明顯上升的趨勢，反映出對備受關(guān)注的案件的日益關(guān)注以及對主要加密貨幣公司的更大處罰。

受重大執(zhí)法行動的推動，2019 年的平均罰款與 2018 年相比大幅增加 1979.05%。

2018 年的平均罰款為 339 萬美元，到 2024 年增加到平均 4.26 億美元，增長了 12,466.37%。

1、2019 年的爆炸式增長：

2019年，平均罰款大幅躍升至 7068 萬美元，主要原因是 Telegram Group Inc. 因其通過其 TON 區(qū)塊鏈項目進(jìn)行未注冊的數(shù)字代幣銷售而被處以 12.4 億美元罰款等重大案件。與 2018 年相比，這一數(shù)字增長了 1979.05%，表明美國證券交易委員會在處理加密貨幣領(lǐng)域監(jiān)管違規(guī)行為的方法上發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變。

2、2020 年下降：

盡管 2020 年采取了 23 項執(zhí)法行動，但平均罰款降至 518 萬美元，與 2019 年相比下降了 92.67%。這一下降表明，雖然 SEC 繼續(xù)執(zhí)行法規(guī)，但開出的罰款通常較小，可能針對中型公司或不太嚴(yán)重的違規(guī)行為。

3、2021年反彈：

2021 年，平均罰款反彈至 3520 萬美元，比 2020 年增長了 579.35%。這一增長是由一些備受關(guān)注的案件推動的，例如對 Ripple Labs 的 1.25 億美元罰款。這是 SEC 開始重新關(guān)注加密行業(yè)主要參與者的一年。

4、2022-2023年有所緩和：

2022 年的平均罰款為 1471 萬美元，比上一年下降了 58.21%，因為 SEC 在大量小額案件中平衡了執(zhí)法行動。然而，2022 年也出現(xiàn)了重大罰款，例如對 John Barksdale 和 JonAtina Barksdale 處以 1.02 億美元的罰款，2023 年因 Kraken 被罰款 1.5 億美元——一家領(lǐng)先的美國加密期貨交易平臺因經(jīng)營未注冊的證券交易所、經(jīng)紀(jì)人、交易商和清算機構(gòu)而被罰款 3000 萬美元。

5、2024年前所未有的激增：

最顯著的增長發(fā)生在 2024 年，平均罰款達(dá)到驚人的 4.26 億美元——創(chuàng)下有史以來的最高紀(jì)錄。

這一增長主要歸因于對 Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon 處以 46.8 億美元罰款，這是加密貨幣歷史上最重要的執(zhí)法行動。

2024 年發(fā)布了 11 項執(zhí)法行動，今年標(biāo)志著 SEC 執(zhí)法戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)折點。

平均罰款波動：2019 年至 2024 年期間平均罰款出現(xiàn)劇烈波動，反映出 SEC 在備受關(guān)注的高罰款案件和更頻繁、較小的違規(guī)行為之間交替關(guān)注。

這一趨勢表明 SEC 的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向更少但更大的罰款，重點是采取影響深遠(yuǎn)的執(zhí)法行動，為整個行業(yè)樹立先例。

被罰款最多的加密公司

以下是 SEC 對加密貨幣行業(yè)處以的最高罰款：

1、Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon (2024)：

美國證券交易委員會對 Terraform Labs 及其創(chuàng)始人 Do Kwon 處以高達(dá) 46.8 億美元的罰款，原因是他們誤導(dǎo)投資者并出售未注冊的證券。該案標(biāo)志著監(jiān)管部門采取了一項重大舉措，要求公司對違反證券法的行為負(fù)責(zé)，特別是考慮到 TerraUSD (UST) 及其生態(tài)系統(tǒng)的崩潰造成了廣泛的財務(wù)損失。

2、Telegram Group Inc. 和 TON Issuer Inc. (2019)：

Telegram 被發(fā)現(xiàn)在其 TON（Telegram 開放網(wǎng)絡(luò)）首次代幣發(fā)行 (ICO) 中非法出售未注冊的數(shù)字代幣，因此被美國證券交易委員會罰款 12.4 億美元。美國證券交易委員會進(jìn)行了干預(yù)，叫停了該項目，并強調(diào)了通過代幣銷售籌集資金時注冊和合規(guī)的重要性。

3、GTV Media Group Inc.、Saraca Media Group Inc. 和 Voice of Guo Media Inc. (2021)：

這些實體因非法未經(jīng)注冊發(fā)行 GTV 普通股和數(shù)字資產(chǎn)證券而被罰款 5.3943 億美元。SEC 的行動旨在解決其發(fā)行缺乏透明度和監(jiān)管合規(guī)性的問題，保護(hù)投資者免受欺詐和錯誤信息的侵害。

4、Ripple Labs Inc. (2021)：

Ripple Labs 因?qū)?XRP 作為未注冊證券出售而面臨 1.25 億美元的罰款。該案是加密貨幣領(lǐng)域最引人注目的案件之一，涉及關(guān)于 XRP 是否應(yīng)根據(jù)美國法律歸類為證券的爭論。SEC 的執(zhí)法行動凸顯了對許多其他數(shù)字資產(chǎn)的更廣泛影響。

5、John Barksdale 和 JonAtina Barksdale (2022)：

Barksdale 夫婦因策劃欺詐性 ICO 而被罰款 1.0264 億美元，該 ICO 通過加密貨幣交易平臺虛假承諾高回報。

美國證券交易委員會指控此案是為了保護(hù)投資者免受欺騙性計劃的侵害，并強調(diào)對 ICO 和代幣銷售進(jìn)行更嚴(yán)格監(jiān)管的必要性。

這些執(zhí)法行動針對的是公司和個人，體現(xiàn)了 SEC 追究組織及其高管責(zé)任的做法。

在 63 項執(zhí)法行動中，被歸類為“公司 + 個人”的罰款總額達(dá) 50.8 億美元，凸顯了該機構(gòu)懲罰公司結(jié)構(gòu)和相關(guān)決策者的意圖。

罰款金額分布（2020-2024 年）

  • 高額罰款占主導(dǎo)地位：大多數(shù)罰款都在 10 億美元以上，主要是因為 2024 年對 Terraform Labs 處以創(chuàng)紀(jì)錄的 46.8 億美元罰款。這反映了 SEC 對重大違規(guī)行為的關(guān)注。

  • 中檔罰款（100 萬美元 - 1000 萬美元）：大量罰款在 100 萬美元 - 1000 萬美元類別中，表明面臨合規(guī)問題的小型公司經(jīng)常受到處罰。

  • 較小罰款：< 100 萬美元類別表明 SEC 正在審查更多小型項目，強調(diào)廣泛的監(jiān)管監(jiān)督。

該圖表顯示了 2020 年至 2024 年 SEC 對加密貨幣公司和個人處以的罰款，按金額分類。主要觀察結(jié)果：

結(jié)論

對2013年至2024年美國證券交易委員會對加密貨幣公司的罰款的分析顯示，監(jiān)管審查和處罰顯著增加。這一趨勢反映出對大型公司和嚴(yán)重違規(guī)行為的日益關(guān)注，近年來罰款達(dá)到頂峰。

盡管存在波動，但罰款金額的總體增加表明，公司正朝著更少、影響更大的案件的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。

隨著違規(guī)相關(guān)的財務(wù)風(fēng)險不斷升級，這一演變強調(diào)了加密貨幣公司需要優(yōu)先考慮監(jiān)管合規(guī)性。

這強調(diào)了隨著財務(wù)風(fēng)險的增加，加密貨幣公司需要遵守法規(guī)。隨著美國證券交易委員會塑造行業(yè)的未來，合規(guī)性將成為確保長期穩(wěn)定的關(guān)鍵。

以上就是美國SEC加密執(zhí)法報告：13至24年哪些公司被罰款最多的詳細(xì)內(nèi)容，更多關(guān)于SEC 的執(zhí)法行動顯示出平均罰款明顯上升的趨勢的資料請關(guān)注腳本之家其它相關(guān)文章！

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