美國SEC加密執(zhí)法報告：13至24年哪些公司被罰款最多
這些罰款凸顯了在數(shù)字資產(chǎn)領域不斷發(fā)展的情況下遵守法規(guī)的重要性。
本報告分析了2013年至2024年美國SEC對主要加密貨幣公司處以的罰款，重點關注重大案件、罰款金額和違規(guī)行為。
它深入了解了不斷變化的監(jiān)管環(huán)境及其對加密貨幣行業(yè)的影響。
關鍵見解和統(tǒng)計數(shù)據(jù)
罰款總額：自 2013 年以來，SEC 已對加密貨幣公司和個人處以超過 74.2 億美元的罰款，其中 63% 的罰款金額（即 46.8 億美元）發(fā)生在 2024 年。
罰款金額從 1.5026 億美元（2023 年）增加到 46.8億美元（2024 年），增幅高達 3018%。
“公司 + 個人”罰款在 63 項執(zhí)法行動中占 50.8 億美元。
2019 年對 Telegram Group Inc. 和 TON Issuer Inc. 處以 12.4 億美元的巨額罰款，使平均罰款增加了近 2000%，標志著 SEC 的做法發(fā)生了重大變化。
對 Terraform Labs 處以 46.8 億美元罰款開創(chuàng)了執(zhí)法的新先例，表明 SEC 愿意對嚴重違規(guī)行為處以創(chuàng)紀錄的罰款。
得注意的是，2024 年的 11 項執(zhí)法行動導致平均罰款 4.26 億美元，遠遠超過前幾年的平均罰款。平均罰款從 339 萬美元（2018 年）上升至 4.26 億美元（2024 年），這表明未能遵守監(jiān)管標準的加密貨幣公司面臨的財務風險越來越大。
2013 年，SEC 處以總計 4070 萬美元的罰款，這是加密貨幣領域早期的監(jiān)管行動之一。
SEC 罰款逐年明細（2013年至2024年）
2014-2016：這些年的罰款相對較低，從 2016 年的 53,755 美元到 2015 年的 902 萬美元不等。這一時期反映了 SEC 參與加密監(jiān)管的初始階段，主要是執(zhí)行較小的違規(guī)行為。
2017：隨著越來越多的加密公司開始面臨監(jiān)管行動，尤其是在 ICO 熱潮期間，罰款增加到 691 萬美元。
2020：到 2020 年，SEC 已在著名的 Robinhood Financial LLC 案中處以 6500 萬美元的罰款，標志著在更突出的案件中開始采取更積極的執(zhí)法措施。
2021：罰款達到 1.25 億美元，Ripple Labs 成為突出案例，因為 SEC 將 XRP 歸類為未注冊證券。今年重點關注知名公司。
2022 年：罰款總額達 1.0264 億美元，其中 Barksdales 欺詐性 ICO 等案件居多，反映出向起訴個人行為者轉變的趨勢。
2023 年：隨著 SEC 指控 Coinbase 和其他重要參與者，罰款金額大幅增加，展現(xiàn)出監(jiān)管大型加密貨幣交易所的持續(xù)努力。
2024 年：Terraform Labs 和 Do Kwon 被處以創(chuàng)紀錄的 46.8 億美元罰款。今年是 SEC 最激進的立場，顯然將重點放在備受矚目的案件和未注冊的證券違規(guī)行為上。
SEC 的罰款數(shù)額急劇增加，尤其是在 2024 年，這是迄今為止最大的單筆罰款。罰款數(shù)額的增加表明 SEC 正在加強監(jiān)管審查。
2021 年和 2024 年，Ripple、Telegram 和 Terraform Labs 等知名公司因未注冊的代幣銷售和證券違規(guī)行為而受到指控。
從 2022 年起，罰款對象包括 John Barksdale 和 JonAtina Barksdale 等公司和個人，這表明 SEC 有意追究公司主要負責人的責任。
史上最大罰款：2024 年 46.8 億美元重磅罰款
2024 年已成為創(chuàng)紀錄的一年，罰款金額高達 46.8 億美元，主要原因是美國證券交易委員會對 Terraform Labs PTE, Ltd. 及其聯(lián)合創(chuàng)始人 Do Kwon 處以巨額罰款。
這項罰款是迄今為止最大的執(zhí)法行動，遠遠超過之前的罰款，并在加密貨幣領域的監(jiān)管監(jiān)督中開創(chuàng)了新的先例。
從 2019 年到 2024 年，SEC 的執(zhí)法行動顯示出平均罰款明顯上升的趨勢，反映出對備受關注的案件的日益關注以及對主要加密貨幣公司的更大處罰。
受重大執(zhí)法行動的推動，2019 年的平均罰款與 2018 年相比大幅增加 1979.05%。
2018 年的平均罰款為 339 萬美元，到 2024 年增加到平均 4.26 億美元，增長了 12,466.37%。
1、2019 年的爆炸式增長：
2019年，平均罰款大幅躍升至 7068 萬美元，主要原因是 Telegram Group Inc. 因其通過其 TON 區(qū)塊鏈項目進行未注冊的數(shù)字代幣銷售而被處以 12.4 億美元罰款等重大案件。與 2018 年相比，這一數(shù)字增長了 1979.05%，表明美國證券交易委員會在處理加密貨幣領域監(jiān)管違規(guī)行為的方法上發(fā)生了重大轉變。
2、2020 年下降：
盡管 2020 年采取了 23 項執(zhí)法行動，但平均罰款降至 518 萬美元，與 2019 年相比下降了 92.67%。這一下降表明，雖然 SEC 繼續(xù)執(zhí)行法規(guī)，但開出的罰款通常較小，可能針對中型公司或不太嚴重的違規(guī)行為。
3、2021年反彈：
2021 年，平均罰款反彈至 3520 萬美元，比 2020 年增長了 579.35%。這一增長是由一些備受關注的案件推動的，例如對 Ripple Labs 的 1.25 億美元罰款。這是 SEC 開始重新關注加密行業(yè)主要參與者的一年。
4、2022-2023年有所緩和：
2022 年的平均罰款為 1471 萬美元，比上一年下降了 58.21%，因為 SEC 在大量小額案件中平衡了執(zhí)法行動。然而，2022 年也出現(xiàn)了重大罰款，例如對 John Barksdale 和 JonAtina Barksdale 處以 1.02 億美元的罰款，2023 年因 Kraken 被罰款 1.5 億美元——一家領先的美國加密期貨交易平臺因經(jīng)營未注冊的證券交易所、經(jīng)紀人、交易商和清算機構而被罰款 3000 萬美元。
5、2024年前所未有的激增：
最顯著的增長發(fā)生在 2024 年，平均罰款達到驚人的 4.26 億美元——創(chuàng)下有史以來的最高紀錄。
這一增長主要歸因于對 Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon 處以 46.8 億美元罰款，這是加密貨幣歷史上最重要的執(zhí)法行動。
2024 年發(fā)布了 11 項執(zhí)法行動，今年標志著 SEC 執(zhí)法戰(zhàn)略的轉折點。
平均罰款波動：2019 年至 2024 年期間平均罰款出現(xiàn)劇烈波動，反映出 SEC 在備受關注的高罰款案件和更頻繁、較小的違規(guī)行為之間交替關注。
這一趨勢表明 SEC 的戰(zhàn)略轉向更少但更大的罰款，重點是采取影響深遠的執(zhí)法行動，為整個行業(yè)樹立先例。
被罰款最多的加密公司
以下是 SEC 對加密貨幣行業(yè)處以的最高罰款：
1、Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon (2024)：
美國證券交易委員會對 Terraform Labs 及其創(chuàng)始人 Do Kwon 處以高達 46.8 億美元的罰款，原因是他們誤導投資者并出售未注冊的證券。該案標志著監(jiān)管部門采取了一項重大舉措，要求公司對違反證券法的行為負責，特別是考慮到 TerraUSD (UST) 及其生態(tài)系統(tǒng)的崩潰造成了廣泛的財務損失。
2、Telegram Group Inc. 和 TON Issuer Inc. (2019)：
Telegram 被發(fā)現(xiàn)在其 TON（Telegram 開放網(wǎng)絡）首次代幣發(fā)行 (ICO) 中非法出售未注冊的數(shù)字代幣，因此被美國證券交易委員會罰款 12.4 億美元。美國證券交易委員會進行了干預，叫停了該項目，并強調了通過代幣銷售籌集資金時注冊和合規(guī)的重要性。
3、GTV Media Group Inc.、Saraca Media Group Inc. 和 Voice of Guo Media Inc. (2021)：
這些實體因非法未經(jīng)注冊發(fā)行 GTV 普通股和數(shù)字資產(chǎn)證券而被罰款 5.3943 億美元。SEC 的行動旨在解決其發(fā)行缺乏透明度和監(jiān)管合規(guī)性的問題，保護投資者免受欺詐和錯誤信息的侵害。
4、Ripple Labs Inc. (2021)：
Ripple Labs 因將 XRP 作為未注冊證券出售而面臨 1.25 億美元的罰款。該案是加密貨幣領域最引人注目的案件之一，涉及關于 XRP 是否應根據(jù)美國法律歸類為證券的爭論。SEC 的執(zhí)法行動凸顯了對許多其他數(shù)字資產(chǎn)的更廣泛影響。
5、John Barksdale 和 JonAtina Barksdale (2022)：
Barksdale 夫婦因策劃欺詐性 ICO 而被罰款 1.0264 億美元，該 ICO 通過加密貨幣交易平臺虛假承諾高回報。
美國證券交易委員會指控此案是為了保護投資者免受欺騙性計劃的侵害，并強調對 ICO 和代幣銷售進行更嚴格監(jiān)管的必要性。
這些執(zhí)法行動針對的是公司和個人，體現(xiàn)了 SEC 追究組織及其高管責任的做法。
在 63 項執(zhí)法行動中，被歸類為“公司 + 個人”的罰款總額達 50.8 億美元，凸顯了該機構懲罰公司結構和相關決策者的意圖。
罰款金額分布（2020-2024 年）
高額罰款占主導地位：大多數(shù)罰款都在 10 億美元以上，主要是因為 2024 年對 Terraform Labs 處以創(chuàng)紀錄的 46.8 億美元罰款。這反映了 SEC 對重大違規(guī)行為的關注。
中檔罰款（100 萬美元 - 1000 萬美元）：大量罰款在 100 萬美元 - 1000 萬美元類別中，表明面臨合規(guī)問題的小型公司經(jīng)常受到處罰。
較小罰款：< 100 萬美元類別表明 SEC 正在審查更多小型項目，強調廣泛的監(jiān)管監(jiān)督。
該圖表顯示了 2020 年至 2024 年 SEC 對加密貨幣公司和個人處以的罰款，按金額分類。主要觀察結果：
結論
對2013年至2024年美國證券交易委員會對加密貨幣公司的罰款的分析顯示，監(jiān)管審查和處罰顯著增加。這一趨勢反映出對大型公司和嚴重違規(guī)行為的日益關注，近年來罰款達到頂峰。
盡管存在波動，但罰款金額的總體增加表明，公司正朝著更少、影響更大的案件的戰(zhàn)略轉變。
隨著違規(guī)相關的財務風險不斷升級，這一演變強調了加密貨幣公司需要優(yōu)先考慮監(jiān)管合規(guī)性。
這強調了隨著財務風險的增加，加密貨幣公司需要遵守法規(guī)。隨著美國證券交易委員會塑造行業(yè)的未來，合規(guī)性將成為確保長期穩(wěn)定的關鍵。
以上就是美國SEC加密執(zhí)法報告：13至24年哪些公司被罰款最多的詳細內(nèi)容，更多關于SEC 的執(zhí)法行動顯示出平均罰款明顯上升的趨勢的資料請關注腳本之家其它相關文章！
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