Robinhood Crypto擺脫SEC調(diào)查！OKX旗下公司支付8400萬美元和解金
近期，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)加密貨幣市場(chǎng)的態(tài)度出現(xiàn)新變化。Robinhood Crypto(RHC)正式擺脫美國證券交易委員會(huì)(SEC)的調(diào)查，而OKX旗下Aux Cayes Fin Tech Co.Ltd.則與美國司法 部(DOJ)達(dá)成和解，支付8,400萬美元罰款。這兩起事件反映出監(jiān)管機(jī)構(gòu)在加密市場(chǎng)的執(zhí)法策略正在調(diào)整，企業(yè)也正積極適應(yīng)合規(guī)環(huán)境，以確保業(yè)務(wù)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
Robinhood Crypto擺脫SEC調(diào)查，強(qiáng)調(diào)「這根本不該發(fā)生」
SEC終止調(diào)查，RHC無須面臨執(zhí)法行動(dòng)
2025年2月21日，美國SEC正式結(jié)束對(duì)Robinhood Crypto(RHC)的調(diào)查，并宣布不會(huì)對(duì)其采取進(jìn)一步執(zhí)法行動(dòng)。這起調(diào)查始于2024年5月，當(dāng)時(shí)SEC向RHC發(fā)出了韋爾斯通知，暗示可能采取執(zhí)法行動(dòng)。然而，經(jīng)過數(shù)月審查，SEC最終決定不予處分。
Robinhood高層回應(yīng)：「這場(chǎng)調(diào)查根本不應(yīng)該開始」
對(duì)于SEC的決定，Robinhood法律、合規(guī)及企業(yè)事務(wù)總監(jiān)Dan Gallagher直言：「這場(chǎng)調(diào)查根本不應(yīng)該開始。Robinhood Crypto一直以來都遵守聯(lián)邦證券法，從未允許任何證券交易。任何對(duì)我們的指控都不會(huì)成立?！顾M(jìn)一步強(qiáng)調(diào)SEC的決定代表了「法治與公平原則的回歸」。
未來展望：期待更清晰的監(jiān)管框架
Robinhood表示，將繼續(xù)推動(dòng)加密產(chǎn)業(yè)的透明化，并希望與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，建立「明確的法規(guī)框架」，而不是透過執(zhí)法來規(guī)范市場(chǎng)。這起案件的結(jié)果或許將影響美國對(duì)加密貨幣監(jiān)管的未來走向。
OKX旗下公司與美國司 法部和解，支付8,400萬美元罰款
案件背景：未獲執(zhí)照卻提供美國用戶交易服務(wù)
OKX旗下的Aux Cayes Fin Tech Co.Ltd.近期與美國司法 部(DOJ)達(dá)成和解，承認(rèn)過去未取得金錢轉(zhuǎn)移執(zhí)照，卻仍允許部分美國用戶交易。作為和解條件，該公司同意支付8,400萬美元罰款，并歸還從美國用戶獲得的4.21億美元收益。其中，大部分收入來自少數(shù)機(jī)構(gòu)客戶。
不涉及客戶傷害，無員工遭指控
值得注意的是，此案件未涉及任何客戶傷害，也沒有任何公司員工被指控犯罪，更無須由政府指定監(jiān)察人監(jiān)管公司營運(yùn)。這代表司 法部對(duì)該公司的違規(guī)行為持較為溫和的態(tài)度，并未視其為惡意違法的案例。
OKX積極強(qiáng)化合規(guī)，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作
OKX強(qiáng)調(diào)，該公司已主動(dòng)聘請(qǐng)合規(guī)顧問來修正過去的合規(guī)漏洞，并承諾繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管制度。公司表示：「我們從創(chuàng)業(yè)初期就一直致力于遵守當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)，隨著時(shí)間推移，也持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管合規(guī)政策?！?/p>
司法 部在和解聲明中也指出，該公司積極配合調(diào)查，并與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好合作關(guān)系。這場(chǎng)和解對(duì)OKX來說，是「全球合規(guī)戰(zhàn)略的重要一步」，也讓公司能夠更專注于國際擴(kuò)張。
強(qiáng)化監(jiān)管機(jī)制，確保未來合規(guī)經(jīng)營
OKX近年來已投入大量資源來提升監(jiān)管與安全系統(tǒng)，包括：
加強(qiáng)KYC(認(rèn)識(shí)你的客戶)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，確保每位用戶符合監(jiān)管要求。
升級(jí)反洗錢(AML)與制裁合規(guī)工具，監(jiān)控交易異常行為。
設(shè)立150人的金融犯罪與區(qū)塊鏈調(diào)查團(tuán)隊(duì)，并與全球執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。
導(dǎo)入地理封鎖技術(shù)，防止未經(jīng)授權(quán)的用戶繞過合規(guī)措施。
這些舉措顯示，OKX正試圖確保該公司業(yè)務(wù)符合全球監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，以避免未來類似問題發(fā)生。
未來展望：OKX將持續(xù)擴(kuò)展全球市場(chǎng)
OKX表示，盡管此案帶來了財(cái)務(wù)損失，但仍對(duì)未來充滿信心，將繼續(xù)推動(dòng)合規(guī)創(chuàng)新，并強(qiáng)化與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作，以確保交易環(huán)境安全透明。此外，公司將維持「全球最受信任、以技術(shù)為導(dǎo)向的加密交易所」的目標(biāo)，并持續(xù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)合規(guī)化發(fā)展，以迎接加密貨幣市場(chǎng)的下一波成長(zhǎng)機(jī)遇。
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