英國(guó)FCA：Bitfinex在未經(jīng)授權(quán)下推廣！列入警告名單
FCA：Bitfinex在未經(jīng)授權(quán)下推廣
英國(guó)金融行為監(jiān)理總署(Financial Conduct Authority,FCA)于27日，將知名加密貨幣交易所Bitfinex列為未經(jīng)當(dāng)局授權(quán)的金融公司警告名單。表示該公司可能在未經(jīng)當(dāng)局許可的情況下推銷金融服務(wù)或產(chǎn)品，提醒用戶應(yīng)該避免與此公司接觸。
FCA表示未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人皆不得在英國(guó)推廣金融服務(wù)。
加密資產(chǎn)金融推廣規(guī)則
在英國(guó)的金融相關(guān)公司與機(jī)構(gòu)，幾乎都需要向FCA注冊(cè)成為授權(quán)公司。而針對(duì)加密公司，除了一般的規(guī)定之外，還需要符合《加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)投資金融促銷規(guī)則》與《加密資產(chǎn)金融推廣規(guī)則Financial promotion rules for cryptoassets》。若相關(guān)公司無法符合規(guī)定將無法取得FCA授權(quán)，就可能會(huì)被列為警告名單中。
該政策主要是限制海內(nèi)外加密相關(guān)公司，若要在英國(guó)地區(qū)推廣加密資產(chǎn)服務(wù)，就必須要遵守以下規(guī)定：
加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示：于交易相關(guān)頁面注記風(fēng)險(xiǎn)提示與當(dāng)局規(guī)定內(nèi)容
禁止投資誘因：禁止推薦代碼等鼓勵(lì)投資活動(dòng)的金錢與非金錢利益
24小時(shí)冷卻期：針對(duì)初次使用的用戶需要等待24小時(shí)才可交易
個(gè)人化風(fēng)險(xiǎn)警告：推廣前須針對(duì)首次投資的用戶顯示風(fēng)險(xiǎn)警告
改善客戶分類：提供申請(qǐng)表單協(xié)助用戶確認(rèn)自身分類
適當(dāng)性測(cè)試：確保用戶接受并通過對(duì)其知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的評(píng)估測(cè)驗(yàn)
雖然政策的目的是出自于保護(hù)投資者，但是因?yàn)橐笾杏性S多需要修改公司產(chǎn)品后端邏輯的部分，將會(huì)增加營(yíng)運(yùn)成本，在考量風(fēng)險(xiǎn)與利益的評(píng)估下，近期已有許多相關(guān)公司與機(jī)構(gòu)將繼退出英國(guó)市場(chǎng)。
Bitfinex回應(yīng)
而根據(jù)Bitfinex官方文章，Bitfinex表示自身確實(shí)已經(jīng)在過去的四個(gè)月與FCA有進(jìn)行許多討論，并積極采取措施以滿足FCA的要求，也向所有客戶發(fā)出通知說明新政策，且已對(duì)來自英國(guó)的用戶封鎖了一系列介面，包括交易所內(nèi)的質(zhì)押、信用卡、Lending Pro、Bitfinex Borrow與各種「教導(dǎo)用戶如何購(gòu)買」的網(wǎng)頁與手機(jī)頁面。
其表示Bitfinex與全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作，在打擊犯罪、詐騙并保護(hù)投資者方面擁有良好的記錄，但其努力在本案中并未得到承認(rèn)。
可能的后續(xù)發(fā)展
FCA可能會(huì)對(duì)不遵守規(guī)定的公司采取進(jìn)一步的行動(dòng)。根據(jù)上述政策，未注冊(cè)的加密資產(chǎn)公司如果不遵守規(guī)定，可能違反了英國(guó)《2000年金融服務(wù)和市場(chǎng)法》，將構(gòu)成刑事犯罪，可處以最高兩年監(jiān)禁與無上限的罰款。
以上就是英國(guó)FCA：Bitfinex在未經(jīng)授權(quán)下推廣！列入警告名單的詳細(xì)內(nèi)容，更多關(guān)于加密資產(chǎn)金融推廣規(guī)則的資料請(qǐng)關(guān)注腳本之家其它相關(guān)文章！
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